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 問與答
一般證券交易 •申報買賣有價證券之價格代表多少單位之價格？
•申報買賣有價證券之數量單位為何？
•申報買賣有價證券升降漲跌幅度為何？
•投資人如何觀看「最佳五檔」買賣委託價量資訊？
•當個股在盤中執行瞬間價格穩定措施，投資人如何獲悉其相關資訊？
•盤中個股行情揭示內容為何？
•集合競價撮合產生的成交價、買進及賣出揭示價意義？
•執行延緩撮合期間作業為何？
•當個股在盤中執行瞬間價格穩定措施暫緩撮合期間結束後，恢復撮合的成交價格變動方向是否和先前看到的箭頭方向一致？
•投資人可否全權委託證券經紀商代為決定並買賣有價證券？
•集中交易市場買賣有價證券是否採電腦自動交易方式？
•買賣股票之競價方式為何？
•欲變更有價證券買賣委託時，可否直接將已輸入之委託書取回，並於原委託書上更改託內容？
•投資人可否委託證券自營商在本公司有價證券集中交易市場買賣？
•投資人委託買賣有價證券後可否撤銷或變更委託事項？
•投資人委託買賣有價證券之方式有幾種(3.4)？
•投資人委託買賣有價證券時，應填寫何種委託書？
•證券公司之董事、監察人或職員是否可以於本受託證券經紀商開戶委託買賣有價證券？
•何種人不得辦理開戶？
•如何註銷帳戶？
•投資人如何向本公司查詢個人證券帳戶開戶情形或交易資料？
•開戶後可否立即買賣有價證券(3.4)？
•投資人可否在證券經紀商同一營業處所開立二個交易帳戶？
•法人開戶需準備什麼資料？
•華僑或外國人申請直接投資國內證券者，應如何申請開戶？
•台灣證券交易所之有價證券集中交易市場委託買賣及撮合成交時間為何？
•台灣證券交易所是什麼性質的機構？
•集中市場休市為何時？
•集中市場交易相關規章何處可取得？
•自然人開戶需要準備什麼資料？
•申報買賣有價證券價格之升降單位為何？
•每日有價證券漲跌停價格如何計算？
•除息、除權時，股票之參考價格如何計算？
•遇上市公司現金增資發行新股時，與盈餘轉增資、資本公積轉增資（無償配股）除權交易日漲跌停價格之算法不同，其差異為何？
•投資人如何取得「除權除息相關資料」資訊？
•上市公司辦理減資換發新股票，其減資後股票上市買賣開始日參考價格之計算方式為何？
•發行量加權股價指數之意義為何？
•何謂產業分類股價指數？
•為什麼有時候大多數股票之股價均上漲，發行量加權股價指數反而下跌？
•除了發行量加權股價指數外，還有什麼能反應市場股價之指標？
•本益比代表之意義為何？
•買賣債券是否為除息交易？
•證券經紀商受託買賣有價證券成交後向委託人收取之手續費費率？
•買賣有價證券之證券交易稅為何？
•投資人如於當月份無成交紀錄，是否仍可請求證券經紀商寄發對帳單？
•經由證券集中交易市場取得之股票，其取得日期如何認定？
•颱風侵襲時，台灣證券交易所集中交易市場是否停止交易？
•私人間可否不透過證券經紀商直接讓受上市公司股票？
•投資人可否要求證券經紀商接受分期付款方式之委託買賣？
•檢舉證券公司或其受僱人涉嫌違反證券相關法規時，可否用化名或匿名？
•投資有價證券具備之觀念？
•認售權證與認購權證有什麼不同？
•投資人可否將帳戶供他人申購有價證券?
綜合交易帳戶 •綜合交易帳戶之代表人(指定交易人)是否有資格條件限制？
•本公司是否提供綜合交易帳戶授權書或聲明書之範本，供證券商參考使用？
•如投資人a, b, c委託代表人(指定交易人)以綜合交易帳戶各委託買進A股票4張，惟當日僅成交10張，則代表人(指定交易人)應如何進行分配作業？
•如投資人a欲賣出零股500股，投資人b欲賣出零股600股，則代表人(指定交易人)可否將投資人a及b之零股合併成一張整股賣出，另再賣出零股100股？
•證券商受託以綜合交易帳戶買賣時，是否須另訂一份「受託買賣金額分層負責表」？
•綜合交易帳戶成交當日（T日）申報更改交易類別後，T＋1日可否進行部分調整分配？
•由於歐美地區時差關係，證券商於T＋1日部分調整分配時間是否可由現行下午四時延長至下午六時？
•綜合交易帳戶整筆委託發生錯帳時，如輸錯綜合交易帳號(將995555-X誤植為885555-X)；或輸錯證券代號等，該筆交易應如何申報錯帳？
•T＋1日進行部分調整分配時，可否分配予尚未開立證券買賣帳戶之個別投資人？
鉅額交易制度 •鉅額交易之交易時段？
•配對交易之委託買賣申報方式？
•鉅額交易之買賣申報價格範圍？
•鉅額交易之交割期
•鉅額交易之最低買賣數額限制？
•鉅額交易是否須對投資人預收款券？
•鉅額交易有何限制條件？
•鉅額交易資料是否併入行情單計算？
•鉅額交易如何控管受託買賣額度？
•鉅額交易如何控管外資買賣額度？
•每一交易時段輸入之鉅額交易委託，有效期限為何？
•投資人如何獲悉當日鉅額交易相關資訊？
•鉅額交易對發行量加權股價指數是否會產生影響？
•上市公司內部人得否以配對交易方式轉讓所屬公司股票？
•鉅額交易之錯帳、更正帳號、違約與遲延交割申報方式為何？
•鉅額交易之結算交割方式？
信用交易 •零股、鉅額交易是否可以申請融資融券交易？
•投資人欲從事融資融券交易，應如何辦理？
•投資人在同一家可以辦理融資融券業務之證券商，可申請開立多少信用帳戶？
•投資人開立信用帳戶後，經多久未從事信用交易，其帳戶即被註銷？
•投資人開立信用帳戶後，如需自行終止，應如何辦理？
•證券商就融資融券相關事宜，需通知投資人時，應以何種方式通知？
•投資人委託融券賣出時，其賣出價格有無限制？
•投資人從事融資融券交易，其交易額超過向證券商申請之額度時應如何辦理交割？
•投資人於融資融券交易成交後，應於何時完成交割？
•融資自備款、融券保證金如何計算？
•投資人申請以現款現券償還融資融券之程序為何？
•上市公司停止過戶時，對融資融券交易有何影響？
•上市公司停止過戶時，投資人如欲對融資買進證券，或抵繳融資融券差額暨融券保證金之證券，予以自行過戶時，應如何辦理？
•得為融資融券交易股票，其股票上市股份與停止、恢復融資買進及融券賣出交易之關係？
•如何計算融資融券擔保維持率？
•融券餘額超過融資餘額時，對信用交易之影響？
股票上市 •發行公司是否需先將股權分散，並合於規定標準後，才能向台灣證券交易所申請上市？
•股票尚未公開發行的公司，可否申請上市？
•發行公司可否僅就其所發行之普通股或特別股向台灣證券交易所申請上市？
•那些證券公司可以申請其股票上市？
•準備申請上市之公司，最遲應於什麼時候決定主辦證券承銷商？
•初次申請股票上市公司之財務報告，其簽證會計師有何特殊規定？
•發行公司申請股票上市之作業流程為何？
•從申請上市到正式掛牌買賣，大約需要多久期間？
•股票承銷價格應如何訂定，有無公式可供參考？
•上市公司就其所發行與已上市不同種類之股票，再向台灣證券交易所申請上市時，是否仍需提出一定比率之股份公開銷售？
•股票上市對公司有那些利益？
•股票上市對股東有那些利益？
•會計師查核簽證之上市公司財務報告，何者意見類型，本公司會依營業細則第50條之規定，對其處以停止交易之處置?
•上市公司財務報表何時公開申報?
•上市部舉辦宣導說明會之宣導資料放置於本網站何處？
•上市公司合併未上市（櫃）公司，其合併後存續公司每股淨值之計算?
•認購（售）權證如何申請發行及上市？
•各上市公司年度營收的部分，是僅計算台灣部分，還是合併海內外的營業入?
•何謂會計師查核簽證之財務報告? 查核報告之類型為何?
•何謂非無保留意見之查核報告?
•會計師查核簽證之上市公司財務報告，何者意見類型，係屬不影響一般交易方式之正常意見?
•會計師查核簽證之上市公司財務報告，何者意見類型，本公司會依營業細則第49條之規定，對其處以變更交易方法之處置?
•上市公司被處以變更交易方法、停止買賣及終止上市之規定為何？
•上市公司主動申請終止上市之規定為何？
市場監視 •有關股市監視相關規定何處可取得？
•何謂公布注意股票？
•何謂公布處置股票？
•公布處置股票之處置措施為何？
•投資人如何得知公布注意股票及公布處置股票之資訊？
證券商管理 •建立證券商資本適足性制度的目的為何？
•我國證券商資本適足性制度採用日本模式的理由為何？
•「資本適足性」規定對證券商之經營有何助益？
•「自有資本比率」過低之證券商，可採取那些措施以提高自有資本比率？
•銀行兼營之證券商是否需就其證券業務，依證券商資本適足性制度計算證券業務之自有資本比率？
•證券商計算及申報自有資本比率之頻率為何？
•為何將自有資本區分為第一類資本及第二類資本？
•第二類資本的金額大於第一類資本時應如何處理？
•我國證券商資本適足制度各項風險係數設定之依據？
•何謂經營風險約當金額？其範圍為何？
•證券商自有資本適足制度之特色為何？
•外國證券商在台分公司是否適用我國證券商自有資本適足制度？
•計算方法說明中，部分科目後面的編號所指為何？
•第一類資本與股東權益之內容有何差別？
•證券商帳列保留盈餘項下的違約損失準備（203010）應列為第一類資本還是第二類資本？
•外國證券商在台分公司適用我國證券商自有資本適足制度時，其股本以何為依據？
•合格自有資本中之“合格”二字有何意義？
•特種基金的性質為何？
•證券商持有之債券哪些必須列入扣減資產？
•證券商持有之股票哪些必須列入扣減資產？
•證券商持有資產證券化之受益證券或資產基礎證券是否應列入扣減資產？
•證券商發行認購（售）權證時，向台灣證券交易所繳交之履約保證金是否應列為扣減資產？
•固定資產應如何列為扣減資產？其扣減金額如何計算？
•證券商海外子公司風險如何控管？
•債券之存續期應依到期時間（Maturity），還是存續期間（Duration）作為計算基礎？
•證券經紀商以附條件交易方式買入之債券（RS），其風險係數應如何計算？
•為何以外幣計價債券之風險係數高於以台幣計價債券之風險係數？
•上市（櫃）股票與未上市（櫃）股票之區分時點為何？
•募集中尚未獲主管機關核准成立之基金，其市值應如何決定？
•資本適足性對於證券商發行認購（售）權證之風險如何加以規範？
•為何股價指數期貨較依該指數為標的股票之風險係數為低？
•可轉（交）換公司債如何決定其風險係數？
•同一種股票同時在國內外上市，其風險係數如何決定？
•外國在台上市（櫃）之原股，應如何訂其風險係數？
•投資國內有價證券之基金受益憑證依其投資標的，區分為債券型、上市股票型及上櫃股票型，而適用不同的風險係數，其認定標準為何？
•MSCI臺指期貨之風險係數為何高於上市股價指數期貨之係數？
•區分交易對象風險時，「金融機構」應包括那些機構？
•信用交易帳款之風險係數（2%）係如何設定？
•僅兼營期貨輔助業務之證券商，是否需就其客戶未平倉期貨契約金額計算交易對象風險約當金額？
•受託買賣有價證券等部分項目得選擇不區分交易對象，而以14.5%為其風險係數，該14.5%的比率是如何產生的？
股票借券 •借券市場之主要規範為何？
•何謂證交所借券系統？
•何謂交割需求借券？
•一般投資人可否透過證交所借券系統借券？
•證交所借券系統借券之交易種類？
•證交所借券系統借券之借券費用如何計算、收取？
•證交所借券系統借券之出借人因出借有價證券無法取得之權益，如何補償？
•透過證交所借券系統出借證券，會不會有風險？
•透過證交所借券系統借券所涉及之稅負問題？
•一般投資人可否從事交割需求借券？
•交割需求借券之證券出借後什麼時候可以取回？什麼時候可以賣出？
•如果想出借證券，應該如何申請「交割需求借券」之出借？
•「交割需求借券」申請辦理委託出借登記後，是否一定可以借出？
•「交割需求借券」之證券出借後，有什麼收益？收益如何計算？
•「交割需求借券」出借人什麼時候可以收到出借證券的收益？
•如何繳交「交割需求借券」之出借證券所取得相關收入之稅款？
•「交割需求借券」，如何知道證券出借？或者是已歸還？
•「交割需求借券」之證券出借後，會不會有風險？
結算交割 •依規定投資人應於成交後何時與證券商完成款券之交割？
•依規定證券商應於成交後何時與交易所完成有價證券之交割？
•依規定證券商應於成交後何時與交易所完成價款之交割？
•取消T+1日現券送存抵交割之除外情形有哪些？
•如何避免現券送存遲延交割受罰過怠金之情形發生？
•中央登錄公債買賣成交後有關券的交割應注意事項？
•中央登錄公債補息計算方式為何？
•天然災害日證券商如何辦理T+2日款項之交割？
•天然災害日（T日）前一營業日之成交（T-1日）投資人及證券商交割價款之繳交如何辦理？
•證券商何種情況下無需辦理借券？
•證券商申報錯帳須同時符合哪些條件方可申報互抵？
•借券擔保金如何計算？於何時繳交至證交所？
•在何種情況下證券商必須在T+1日六時以前補提借券擔保金？
•證券商發現T+1日未辦理借券，為何於T+2日仍需繳交擔保金？
•借券費用如何計算？
•有價證券借貸權息補償以其他收入計算應填製下列何種憑單？
•證券經紀商受託賣出已轉讓並向發行公司辦理過戶登記之股票，採除外方式可借戶賣出，係為配合下列何項作業？
•有價證券借貸收入之扣繳憑單由何單位開給出借人？
•有價證券借貸借券費代扣稅額計算最低起課稅額？
•瑕疵證券申報交割於何時前完成瑕疵排除得不計算借券費？
•認購售權證的買賣如何辦理結算交割？
•認購售權證履約之款券收付與普通交易之款券收付可否相抵？
•認購權證之履約持有人及證券商繳交時點為何？
•證券商對於申購作業的繳交對象，就上市股票和上櫃股票有何不同？
•天然災害時證券商申購繳款作業是否順延？是否可以由總公司先行墊付？
•中央登錄公債申購抽籤戶應行注意事項？
•證券商如何配合掛失作業之辦理以降低風險？