臺灣證券交易所股份有限公司 公告
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國94年5月3日
發文字號:台證交字第0940011468號
速別:最速件
附件:臺灣證券交易所股份有限公司營業細則部分條文修正條文對照表
   臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則第十二條、第十九條修正條文對照表
   臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處理作業要點部分條文修正條文對照表
   臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號申報處理作業要點部分條文修正條文對照表 主旨:公告修正本公司「營業細則」、「證券經紀商受託契約準 則」、「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處理作 業要點」及「證券經紀商受託買賣錯帳及更正帳號申報處 理作業要點」等部分相關條文如附件,並自94年5月4 日起實施。 依據:行政院金融監督管理委員會94年3月25日金管證二字第 0940108166號函及94年5月3日金管證二字第 0940115776號函。 公告事項: 一、開放證券經紀商得申報境外華僑及外國人遲延交割,屬證 券市場之例外管理事項,爰規劃申報時點為成交日後第一 營業日下午六時前,並於成交日後第二營業日應檢具相關 證明文件函報本公司,且申報遲延交割之金額,於該證券 經紀商成交日後第三營業日之總受託買賣額度中予以扣減 (僅執行一個營業日),藉以落實風險之管控,倘境外華 僑及外國人於成交日後第三營業日下午六時仍未完成履行 交割,證券經紀商應申報違約或錯帳,惟不得申報可歸責 於投資人錯帳,以收管理之效。 二、本公司將就本次修正相關規定及新增之遲延交割申報作 業,即行辦理宣導說明會,以利本項業務推展之順遂。 正本:各證券商 副本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查局、財團法 人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣證券集中保管股份有限公 司、博仲法律事務所、法源資訊股份有限公司、本公司各部、室、小組(均含附件)