臺灣證券交易所股份有限公司 公告
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國94年5月20日
發文字號:台證交字第0940012761號
速別:普通件
附件:證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第二十三條第七項、第二十四條及第二十五條條文修正條文對照表
   輔導資料表 主旨:公告修正「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦 法」第23條第7項、第24條及第25條條文如附件一, 自「放寬股市漲跌幅」案實施前1個月正式實施。 依據:行政院金融監督管理委員會94年5月12日金管證四字第 0940111689號函。 公告事項: 一、本次條文修正,係將信用交易之整戶擔保維持率調整為140%。 二、實施當日取消全部追繳紀錄而重新通知:考量原最低整戶 擔保維持率曾低於120%,經部分補繳後恢復至120%以上之 客戶,其追繳紀錄尚未取消,應於調整最低整戶擔保維持 率為140%時,先取消原有之追繳紀錄,重新計算客戶之整 戶擔保維持率後,再次寄發追繳通知,防止因原通知之紀 錄仍存在,各辦理融資融券業務證券商及證券金融公司 (以下簡稱授信機構)依新制而逕予處分,將影響投資人 權益,故為適時提醒並保障投資人權益,應先取消追繳紀 錄,而重新通知。 三、實施前之2個月期間進行宣導及輔導作業:為能適度提醒 投資人及早處理,減少實施時授信機構處分投資人信用帳 戶內各該筆因不足擔保維持率經通知補繳之融資融券擔保 品而造成對股市之賣壓,請於實施前之2個月期間向投資 人進行宣導,並請將本公司於宣導期間製作之宣導海報, 張貼於營業處所明顯處;另各授信機構及代辦融資融券業 務證券商宜對整戶擔保維持率接近或低於140%之投資人予 以輔導,並留存輔導紀錄(紀錄之型式非僅限於書面通知 或電話錄音),而各授信機構於輔導期間之每週五彙整輔 導資料(如附件二),傳真予本公司,傳真號碼:02- 23485683、23485684、23485685。 正本:各證券商、各證券金融股份有限公司 副本:行政院金融監督管理委員會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監 督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、 臺灣證券集中保管股份有限公司、財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心、博仲法律事 務所、法源資訊股份有限公司、本公司各部室、小組