臺灣證券交易所股份有限公司 函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國94年11月3日
發文字號:台證稽字第09400313811號
速別:最速件
密等及解密條件或保密期限:普通
附件:證券股份有限公司查核分支機構內部稽核作業評核表


主旨:為業務需要,有關 貴證券商查核分支機構內部稽核作
業,請自94年11月份起依修正後評核表(如附件)辦
理,請  查照。
說明:所檢附之證券商「查核分支機構內部稽核作業評核表」(
含工作底稿)係最低查核標準, 貴證券商如認為不足,
請自行增列查核項目。

正本:各證券商
副本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、行政院金融監督管理委員會檢查局、財團法
人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣證券集中保管股份有限公
司、法源資訊股份有限公司、本公司交易部(均含附件)