臺灣證券交易所股份有限公司 公告
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國94年12月28日
發文字號:台證交字第0940036278號
速別:最速件
附件:無

主旨:公告行政院金融監督管理委員會為簡化證券商兼營期貨業
務者之許可證照換發作業,配合修正證券商許可證照內容
如公告事項,並自95年1月1日起適用。
依據:行政院金融監督管理委員會94年11月29日金管證七字
第0940149966號、94年12月20日金管證二字第
0940005995號、第0940005996號函。
公告事項:
一、證券商兼營期貨業務者之許可證照,整併於證券商許可證
照中,不另發給期貨商或期貨交易輔助人許可證照,其相
關作業請依據行政院金融監督管理委員會94年11月29
日金管證七字第0940149966號函之說明辦理。
二、證券商許可證照內容修正如后:
(一)營業處所僅列印一個地址:
1、經營經紀、自營及承銷(含經紀、經紀及承銷、經紀
及自營)業務者:僅列印經紀商地址。
2、經營自營及承銷(含自營)業務者:列印自營商地址。
3、經營承銷業務者:列印承銷商地址。
(二)增加證券商兼營期貨業務:期貨商(H401011)、期
貨交易輔助人(H4080111)、期貨顧問業務(H405011)。
(三)各證券商目前持有之舊版許可證照仍可適用,得俟許
可證照上所載事項變更時,再申請換發。
三、為減少證券商換發許可證照頻率,證券商許可證照之營業
處所地址以不易變更之門牌號碼及樓層為代表登載之,故
證券商實際營業處所應以行政院金融監督管理委員會核准
之證券商、分支機構設置許可函或營業處所變更許可函之
營業處所所載地址為準。
四、各證券商向直轄市政府或各縣(市)政府申請營利事業之
登記,證券商可於申請時檢附行政院金融監督管理委員會
核准之證券商設置許可函或營業處所變更許可函、證券商
許可證照及其他可資證明實際營業範圍之文件如租賃契約
等辦理。

正本:各證券商、中華民國證券商業同業公會
副本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局(第二組)、財團法人中華民國證券櫃檯
買賣中心、法源資訊股份有限公司、本公司稽核室、電腦規劃部