臺灣證券交易所股份有限公司 函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國94年12月29日
發文字號:台證上字第0940103516號
速別:最速件
密等及解密條件或保密期限:普通
附件:無

主旨:為配合公司法第172條之1、第192條之1、第216條之1
及第177條之3之增訂,即日起請依說明事項配合辦理相
關應公告事宜,請  查照。
說明:
一、按依公司法第172條之1第2項:公司應於股東常會召開
前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、受理處所
及受理期間;其受理期間不得少於十日;第192條之1第
2項:公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前,公告
受理董事候選人提名之期間、董事應選名額、其受理處所
及其他必要事項,受理期間不得少於十日,以及同條第7
項:公司應於股東常會開會四十日前或股東臨時會開會二
十五日前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份
數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告;第
216條之1有關股東對監察人候選人提名權,準用第192
條之1規定。配合前開規定,請依期限於公開資訊觀測站
(http://siis.tse.com.tw )點選「依公司法第172條之
1、第192條之1及第216條之1相關公告」辦理前揭相關
公告事宜,俾利投資人透過公開資訊觀測站「公告查詢」
之「公告彙總查詢」及「依公司法第172條之1、第192
條之1及第216條之1相關公告」等選項即可查閱前揭公
告內容。
二、另依公司法第177條之3,行政院金融監督管理委員會證
券期貨局業於94年12月15日以金管證三字第094000584
6號令發布「公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵
行事項辦法」,其中第5條第1項  「公司應於股東常會
開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會
通知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任
董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料製作成電
子檔案傳送至公開資訊觀測站。」請依規定期限將電子檔
案上傳至公開資訊觀測站(http://siis.tse.com.tw ) 
(請點選「非格式化檔案電子資料申報」→股東會相關資
料申報→資料說明項目選取「股東會各項議案參考資
料」)。另請依前揭辦法第6條第2項於股東會開會十日
前,將股東會議事手冊及前項會議補充資料之電子檔案傳
送至公開資訊觀測站(請點選「非格式化檔案電子資料申
報」→股東會相關資料申報→資料說明項目選取「議事手
冊及會議補充資料」),以供股東參閱。
三、前揭相關公告事項,請各上市公司特別配合辦理下列事
宜:
(一)依本公司營業細則第46條第1項規定,上市公司依
公司法第165條規定停止股東名簿記載之變更時,應
在停止變更股東名簿記載日前,依本公司規定期限,
將其事由、期日及發放股息、紅利之金額或權利分配
之內容辦理公告。是以,上市公司就合於規定之股東
提案議案,如未及列入第一階段股東會公告時,至遲
應於股東會召開前40日辦理第二階段股利分派情形
公告時一併將股東會之公告完整上傳,以符公司法第
172條之1第5項之規定期限。
(二)另請於董事會決議將股東提案議案列入股東會議案之
次一營業日開盤前,依本公司對上市公司重大訊息之
查證暨公開處理程序第2條第17款規定補充公告。

正本:各上市公司、未上市(櫃)之公開發行公司
副本:行政院金融監督管理委員會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華
民國證券櫃檯買賣中心、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、臺灣證券集中保管
股份有限公司、中華民國公開發行公司股務協會、中華民國證券商業同業公會、中華民國會
計師公會全國聯合會、中華民國律師公會全國聯合會、博仲法律事務所、中華民國證券投資
人協會、法源資訊股份有限公司、本公司上市部、交易部、市場監視部、資訊服務部、企劃
部、電腦規劃部
本案依分層負責規定授權部室主管判發