臺灣證券交易所股份有限公司 函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國95年1月27日
發文字號:台證稽字第0950001785號
速別:普通件
密等及解密條件或保密期限:普通
附件:申報書
   現行「證券商內部控制制度標準規範」對子公司之監理規範內容1
   現行「證券商內部控制制度標準規範」對子公司之監理規範內容2
   現行「證券商內部控制制度標準規範」對子公司之監理規範內容3 主旨:證券商應依照「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制 制度處理準則」第6條及第21條第1項規定,辦理對證 券暨期貨市場服務事業子公司之監理稽核作業,請 查照。 說明: 一、依據 行政院金融監督管理委員會證券期貨局95年1月1 9日證期二字第0950000427號函辦理。 二、請各證券商於本(95)年2月底前,向本公司申報依旨揭 規定辦理情形,證券商如尚未依旨揭規定辦理者,並應同 時申報內部控制制度改善計畫送本公司評估後轉報 主管 機關。 三、檢附前項申報書格式(如附件一),請各證券商依所附格 式填報;另檢附現行「證券商內部控制制度標準規範」對 子公司之監理規範內容(如附件二)供參。 正本:各證券商 副本:行政院金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中 心、中華民國證券商業同業公會、臺灣證券集中保管股份有限公司、法源資訊 股份有限公司、本公司上市部、交易部(均含附件) 本案依分層負責規定授權部室主管判發