臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國105年3月28日
發文字號:臺證輔字第1050005275號
速別:普通件
附件:臺灣證券交易所股份有限公司證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準修正條文對照表

主旨:修正本公司「證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準」壹、三、如附件,自即日起實施,請查照。      
說明:
    一、案經報奉金融監督管理委員會105年3月25日金管證券字第1050008165號函准予照辦。
    二、因應金融科技發展及減輕證券商經營壓力,爰修正旨揭規章,刪除證券商營業廳應設置錄影設備之規定,惟證
        券商及證券交易輔助人等應增加並落實證券商客戶(含代理人)臨櫃交易相關內控內稽查核作業及頻率,本公
        司並將加強督導。

正本:各證券商(請張貼於營業處所)
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
      心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期
      貨市場發展基金會、法源資訊股份有限公司、博仲法律事務所、國際通商法律事務所、植根國際資
      訊股份有限公司、本公司各單位(均含附件)

本案依分層負責規定授權部室主管判發