臺灣證券交易所股份有限公司  函
受文者:如行文單位
發文日期:中華民國105年2月5日
發文字號:臺證輔字第1050500571號
速別:普通件
附件:無

主旨:釋示本公司104年6月23日臺證輔字第1040502321號函,有關採通信開戶及視訊方式,經訪視確認委託人身分為本
      人之疑義,請查照。
說明:
    一、依據本公司辦理104年下半年度「證券商資訊主管業務座談會」之證券商提問事項辦理。
    二、旨揭疑義,經參酌與會證券商提問建議內容,謹補充說明如下:
        (一)旨揭函文為證券商提供電子化金融服務,應依下列說明辦理:
            1、既有客戶以電子化方式線上申請作業涉及客戶身分確認與意思表示等,應自行訂定相關作業程序並列
                於內部控制制度。
            2、證券商受理非當面開戶得採以下方式確認委託人身分為本人辦理,並留存相關證明文件;且相關程序
                ,應自行訂定相關作業程序並列於內部控制制度:
                (1)以委由往來交割銀行確認委託人身分。
                (2)委託人檢附律師、會計師等專業人士之證明文件正本,經函證確認。
                (3)採通信開戶及視訊方式,經訪視確認。
                (4)其他足以確認委託人身分為本人。
        (二)上開「經訪視確認」得由證券商視本身需要,自行訂定相關作業程序並列於內部控制制度,確認委託人為
            本人並留存相關紀錄,避免日後衍生爭議時無法釐清之,即符合「經訪視確認」意旨。

正本:各證券商(請張貼於營業處所)
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公
      會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、臺灣期貨交易所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、
      博仲法律事務所、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、本公司各單位