證交所新聞

證券商從業人員法規及業務宣導會圓滿辦理完畢

發布時間︰民國106年12月06日 15:45

臺灣證券交易所辦理106年度證券商從業人員法規及業務宣導會,分別於台北、台中、台南及高雄等地區,上、下半年各舉辦6場次,共計舉辦12場次,業於12月4日圓滿辦理完畢,106年度證券商從業人員參加人數仍然踴躍達1,780人次;證交所表示每年援例為證券商從業人員辦理法規及業務宣導會,其目的有二:一為協助證券商從業人員能達到證券商負責人與業務人員管理規則規定之每3年應有的教育訓練時數。其二是透過證交所將每半年間有關業務的開放與法規的鬆綁及新種業務的發展等,蒐集編輯後向證券商從業人員作詳盡的介紹與說明。以今(106)年之宣導議題為例,除證券商管理法規增修說明及常見查核缺失案例分享外,亦就當期新增之業務介紹說明(如證券商受理線上開戶委託人身分認證及額度分級管理標準、API介紹、證券商因應DDos攻擊之防護及應變處置建議、證券商在證交所集中交易市場自行買賣有價證券發生超賣情事者證交所處理方案及跨營業據點辦理開戶前置作業(見簽)等)。尤其證交所歷年辦理本項法規及業務宣導活動,就是期許從業人員能藉由參加宣導會獲得市場管理新知,進而得以提供投資人更加完善之服務,促進市場活絡及交易安全,共創股市繁榮。

Top