證交所新聞

證交所所借券系統自92年開辦以來,首次對借貸交易人祭出處分

發布時間︰民國100年09月30日 16:55

台灣證券交易所股份有限公司每日新聞稿摘錄

標題列:證交所所借券系統自92年開辦以來,首次對借貸交易人祭出處分。

新聞稿內容:

證交所借券系統自92年開辦以來,對集中市場流動性有極大的貢獻。借券系統提供市場參與者一個新的管道,透過該系統借入證券,用於1.返還借券或證券權益補償,2.融券賣出之現券償還,3.認購(售)權證、股票選擇權或其他具有股權性質金融商品之履約,及4.因應指數股票型證券投資信託基金之實物申購或買回等用途,但借入證券不得再行出借。

查借貸交易人柏克萊資本證券公司本(100)年6月23日於證交所借券系統以議借方式借入台灣50指數ETF(0050)之成份股,並於當日全部轉換為台灣50指數ETF共計297,500張,於6月27日將持有之台灣50指數ETF以議借方式出借予5位借券人共計198,650張 。

證交所表示,此一行為不符合證交所有價證券借貸辦法第29條借入證券禁止再出借規定,並與證交所建置借券系統目的相悖,證交所爰依規對柏克萊資本證券自本(100)年10月1日起,處以暫停借券交易一個月之處分,暫停期間不得新增定、競價借券交易,並不受理其議借交易成交申報。但還券不在此限。

 

 

 

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