名詞解釋

  1. 參與證券商:
    指與設立指數股票型證券投資信託基金(以下簡稱指數股票型基金)而發行受益憑證之證券投資信託事業(以下簡稱投信事業)簽訂參與契約,可自行或受託辦理指數股票型基金實物申購 / 買回業務之證券商。
  2. 保管機構:
    指與設立指數股票型基金而發行受益憑證之投信事業簽訂信託契約之金融機構。
  3. 申請人:
    指利用於參與證券商開設之證券買賣帳戶委託辦理實物申購 / 買回之委託人,另參與證券商自行辦理實物申購 / 買回者,亦為申請人。
  4. 實物申購 / 買回清單:
    指投信事業於每一營業日參考指數提供者通知之標的指數資料所訂定並公布次一營業日實物申購 / 買回一個申請基數之受益憑證所需股票組合及預估基準現金差額之清單。預估基準現金差額為正數,表示申請人於實物申購時應給付現金予投信事業或實物買回時投信事業應給付現金予申請人;若預估基準現金差額為負數,表示投信事業於實物申購時應給付現金予申請人或實物買回時申請人應給付現金予投信事業。
  5. 實物申購:
    參與證券商自行或受託依實物申購 / 買回清單所公布申請基數之股票組合及預估基準現金差額,或其整倍數為對價,向投信事業申購受益憑證。
  6. 實物買回:
    參與證券商自行或受託依實物申購 / 買回清單所公布受益憑證之申請基數,或其整倍數為對價,向投信事業換回實物申購 / 買回清單所公布之股票組合及現金差額。
  7. 現金申購:
    參與證券商自行或受託以現金方式交付對價,向投信事業申購受益憑證,申購金額與單位數之計算基準,應依信託契約之規定辦理。
  8. 現金買回:
    參與證券商自行或受託以交付受益憑證方式,向投信事業換回對價之現金,買回金額之計算基準,應依信託契約之規定辦理。
  9. 集合實物申購:
    以不超過三位申請人依其相互間之約定,提交個別持有之股份,集合成實物申購 / 買回清單所公布之股票組合或其整倍數,並指定其中一人負責給付所需現金差額,而共同委託一家參與證券商(如申請人之一為具有自營部門之參與證券商,則為該參與證券商),以前述約定集合之股票組合及現金差額,向投信事業申購受益憑證。
  10. 最小實物申購組合:
    指參與證券商自行辦理之實物申購,經投信事業同意,就其應交付實物申購對價之股票組合明細按股份種類及收盤價計算之總市值均達百分之九十以上之股票並就不足之股份繳付保證金,並於實物申購日次一營業日買進或借入不足之股份補足交付予保管機構。
  11. 現金替代:
    指實物申購 / 買回清單所公布之股票組合中某特定股份出現下列情形之一者,申請人進行實物申購(買回)時,交付(換回)之對價股份,得改以投信事業計算之金額取代。
    • 申請人因法令限制無法持有或轉讓該特定股份。
    • 該特定股份於證券交易市場停止買賣。
    • 其他依投信事業於實物申購 / 買回清單所公布採現金替代之股份。
    • 實物買回對價中之特定股票,遇指數股票型基金於應交付股票予申請人時未持有該等股票或持有之股數不足給付買回對價,亦無法依規定借得足夠之股票以交付申請人。
  12. 現金差額:
    按申請人實物申購 / 買回之申請基數數額乘以基準現金差額計算所得之金額。
  13. 短缺股票:
    指參與證券商辦理最小實物申購組合時,未能依實物申購 / 買回清單所公布之股 票組合交付之股份。
  14. 境外指數股票型基金:
    指境外基金機構透過總代理人將國外ETF直接跨境來臺上市交易之ETF。
  15. 連結式指數股票型基金:
    指國內投信事業將國外ETF再包裝後來臺上市交易之ETF。
  16. 總代理人:
    指代理境外指數股票型基金於國內募集與銷售之機構,可以為國內經核准營業之投信、投顧事業或證券經紀商。總代理人應就其所代理之境外指數股票型基金,編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,並且負責與境外機構聯絡,提供投資人所代理境外指數股票型基金之相關發行及交易資訊。
  17. 聯合現金申購:
    國內上市之境外ETF所適用申購方式之一。二人以上申請人委託證券商以現金方式交付對價,向投信事業申購境外ETF受益憑證。提出聯合現金申購之申請人,應符合「境外結構型商品管理規則」第3條之專業投資人資格,且單筆申購金額須達新台幣300萬元以上。申購金額與單位數之計算基準,應依投資人須知之規定辦理。
Top